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证监系统开出249张罚单 证券日报:不守规矩者必受严惩

  领到罚单,是件不光彩的事情。但总有一些上市公司和各类资本市场参与者,因为各种原因受罚,甚至有的领到的罚单还不止一张。

  据不完全统计,今年以来,截至10月26日笔者截稿,证监会和地方证监局共发出249张行政处罚决定书。

  罚单背后,是资本市场各类参与主体的不守规矩。比如,有的以市值管理之名行操纵市场之实,有的存在虚假信息披露和财务造假行为,还有内幕信息知情人利用自身优势从事内幕交易。

  不以规矩不能成方圆。监管部门向资本市场的各类参与主体开出罚单,其目的就是让市场参与各方遵守规则,共同建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

  在这一过程中,一方面,需要加大对违法违规行为的处罚力度,提高违法违规成本。这方面,我们看到,今年以来,监管部门突出执法重点,精准出击,依法从严从快从重查办了一批市场关注度高、影响恶劣的典型案件,释放的是持续对违法违规行为“零容忍”的高压信号。特别是今年7月份《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的发布,更释放出清晰而鲜明的信号:打击资本市场违法违规行为的“铁拳”越来越重,进而推动形成“零容忍”的强大震慑。

  另一方面,需要发挥各方合力,共同打击证券违法违规行为。这已经成为市场共识。

  今年9月17日,证监会发布消息称,中国证监会牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组第一次会议顺利召开。随后,按照工作小组第一次会议精神,紧扣“零容忍”的工作方针,证监会会同公安部、最高检联合开展打击证券违法犯罪专项执法行动,集中部署查办19起重大典型案件。

  这是监管部门进一步强化行政执法与刑事司法协作配合,提升证券执法司法效能,形成高效打击证券违法活动合力,落实“建制度、不干预、零容忍”的具体举措,是持续优化市场生态的根本保障,是推动资本市场高质量发展的关键抓手。

  面对资本市场的各类沉疴顽疾,监管部门合力打击,态度非常明确、坚决。从日常监管、行政执法到民事赔偿、刑事惩戒,监管部门也在用实际行动全方位地贯彻这一理念。对各市场参与主体来说,一定要牢固树立自觉崇法守信的理念,切实履行好自身的责任,杜绝违法行为的发生。因为不守规矩者,必然会受到严惩。